廣東生益科技股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一條  為加強公司定期報告及重大事項在編制、審議和披露期間，公司外部信息使用人管理，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條  公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露內(nèi)控制度的要求，對公司定期報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第三條  公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報告編制、公司重大事項籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報告、臨時報告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等方式。

第四條  公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行對外部單位報送信息的各項管理要求，加強對外部單位報送信息的管理、披露。公司依據(jù)法律法規(guī)向特定外部信息使用人報送年報相關(guān)信息的，提供時間不得早于公司業(yè)績快報披露時間，業(yè)績快報披露的內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。

第五條  公司應(yīng)將未披露而需報送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息，并書面提醒報送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)，并需要將報送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查。

第六條  外部單位或個人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報送的公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。

第七條  外部單位或個人及其工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時間向上海證券交易所報告并公告。

第八條  外部單位或個人在相關(guān)文件中不得使用公司報送的未公開重大信息，除非與公司同時披露該信息。

第九條  外部單位或個人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用公司報送信息，致使公司遭受經(jīng)濟損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)處理。

第十條  本制度未做規(guī)定的，適用《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與《公司章程》規(guī)定不一致的，以《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條      本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施。由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

廣東生益科技股份有限公司董事會

2012年3月27日