廣東生益科技股份有限公司

董事會(huì)議事規(guī)則

（2023年3月修訂）

第一章  總則

第一條  宗旨

為了進(jìn)一步規(guī)范廣東生益科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《廣東生益科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

第二條  董事會(huì)辦公室

董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，處理董事會(huì)日常事務(wù)。
董事會(huì)秘書(shū)兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管董事會(huì)和董事會(huì)辦公室印章。

第二章  董事會(huì)審議權(quán)限

第三條 董事會(huì)在《公司法》《證券法》《公司章程》和股東大會(huì)賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使決策權(quán)。

第四條 除相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定外，董事會(huì)有權(quán)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定以下交易事項(xiàng)：

（一）購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、對(duì)子公司投資等）；租入或者租出資產(chǎn)；委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)、債務(wù)重組；簽訂許可使用協(xié)議；轉(zhuǎn)讓或者受讓研發(fā)項(xiàng)目；放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)等）等交易事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的：

1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上但不滿(mǎn)50%；

2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）涉及的資產(chǎn)凈額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上但不滿(mǎn)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元，或比例超過(guò)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元但未超過(guò)5000萬(wàn)元；

3、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上但不滿(mǎn)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元，或比例超過(guò)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元但未超過(guò)5000萬(wàn)元；

4、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%但不滿(mǎn)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元，或比例超過(guò)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元但未超過(guò)500萬(wàn)元；

5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%但不滿(mǎn)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元，或比例超過(guò)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元但未超過(guò)5000萬(wàn)元；

6、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上但不滿(mǎn)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元，或比例超過(guò)50%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元但未超過(guò)500萬(wàn)元。

（二）提供擔(dān)保（含對(duì)控股子公司擔(dān)保等）：除《公司章程》規(guī)定的由公司股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保以外的其他擔(dān)保事項(xiàng)。

董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意。

公司為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)由董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。

（三）提供財(cái)務(wù)資助（含有息或者無(wú)息借款、委托貸款等）：除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)審議通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議通過(guò)，并及時(shí)披露，董事會(huì)審議的財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)權(quán)限屬于下列情形之一：

1、單筆財(cái)務(wù)資助金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；

2、被資助對(duì)象最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)顯示資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%；

3、最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)資助金額累計(jì)計(jì)算不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；

資助對(duì)象為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司，且該控股子公司其他股東中不包含公司的控股股東、實(shí)際控制人及公司的控股股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人的，可以免于適用此規(guī)定。

公司不得為關(guān)聯(lián)人提供財(cái)務(wù)資助，但向非由公司控股股東、實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)參股公司提供財(cái)務(wù)資助，且該參股公司的其他股東按出資比例提供同等條件財(cái)務(wù)資助的情形除外。公司向關(guān)聯(lián)參股公司提供財(cái)務(wù)資助的，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事的過(guò)半數(shù)審議通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事的三分之二以上董事審議通過(guò)，并提交股東大會(huì)審議。

（四）關(guān)聯(lián)交易（不含對(duì)外擔(dān)保和財(cái)務(wù)資助）事項(xiàng)：購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、對(duì)子公司投資等）；租入或者租出資產(chǎn)；委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)、債務(wù)重組；簽訂許可使用協(xié)議；轉(zhuǎn)讓或者受讓研發(fā)項(xiàng)目；放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)等）；購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷(xiāo)售； 存貸款業(yè)務(wù)；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的：

1、與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）在30萬(wàn)元以上的交易；

2、與關(guān)聯(lián)法人（或者其他組織）發(fā)生的交易金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上交易；

公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）在3000萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的，除由董事會(huì)審議外，還應(yīng)提交股東大會(huì)審議。

公司可以按類(lèi)別合理預(yù)計(jì)當(dāng)年度日常關(guān)聯(lián)交易金額，依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)履行審議程序并披露；實(shí)際執(zhí)行超出預(yù)計(jì)金額的，應(yīng)當(dāng)按照超出金額依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)重新履行審議程序并披露。

本條指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。

上述交易事項(xiàng)超出董事會(huì)審批權(quán)限的，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后還須提交公司股東大會(huì)審議。未達(dá)到董事會(huì)審批權(quán)限的，可視實(shí)際情況，由公司管理層審議。

董事會(huì)可以根據(jù)《公司章程》或者其他有關(guān)規(guī)定，將部分職權(quán)授予公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理行使，但是法律、行政法規(guī)規(guī)定必須由董事會(huì)決策的事項(xiàng)除外。

第三章 董事會(huì)會(huì)議

第五條  定期會(huì)議

董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開(kāi)一次定期會(huì)議。

第六條 定期會(huì)議的提案

在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。

董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。

第七條 臨時(shí)會(huì)議

有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：

（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；

（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；

（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；

（六）總經(jīng)理提議時(shí)；

（七）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)；

（八）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形。

第八條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序

按照前條規(guī)定提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議人的姓名或者名稱(chēng)；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀(guān)事由；

（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。

提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。

董事會(huì)辦公室在收到上述書(shū)面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。

董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門(mén)的要求后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。

第九條 會(huì)議的召集和主持

董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第十條 會(huì)議通知

召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)電話(huà)通知、直接送達(dá)、傳真、電子郵件或郵寄等方式送達(dá)，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話(huà)進(jìn)行確認(rèn)。

情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。

第十一條 會(huì)議通知的內(nèi)容

書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；

（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；

（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；

（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；

（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。

第十二條 會(huì)議通知的變更

董事會(huì)定期會(huì)議的書(shū)面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)日之前三日發(fā)出書(shū)面變更通知，說(shuō)明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開(kāi)。

董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。

第十三條 會(huì)議的召開(kāi)

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿(mǎn)足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)未兼任董事的，應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。

第十四條 親自出席和委托出席

董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見(jiàn)，書(shū)面委托其他董事代為出席。

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明：

（一）委托人和受托人的姓名；

（二）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；

（三）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示；

（四）委托人的簽字、日期等。

委托其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中進(jìn)行專(zhuān)門(mén)授權(quán)。

受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書(shū)面委托書(shū)，在會(huì)議簽到簿上說(shuō)明受托出席的情況。

第十五條 關(guān)于委托出席的限制

委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；

（二）獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；

（三）董事不得在未說(shuō)明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。

（四）一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。

第十六條 會(huì)議召開(kāi)方式

董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話(huà)、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開(kāi)。

非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話(huà)會(huì)議中發(fā)表意見(jiàn)的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書(shū)面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。

第十七條 會(huì)議審議程序

會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。

對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書(shū)面認(rèn)可意見(jiàn)。

董事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。

除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。

第十八條 發(fā)表意見(jiàn)

董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見(jiàn)。

董事可以在會(huì)前向董事會(huì)辦公室、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。

第十九條 會(huì)議表決

每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事進(jìn)行表決。

會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書(shū)面等方式進(jìn)行。

董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

第二十條 表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì)

與會(huì)董事表決完成后，董事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書(shū)在一名獨(dú)立董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書(shū)在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。

董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

第二十一條 決議的形成

除本規(guī)則第二十二條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過(guò)會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過(guò)公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。

董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。

不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以形成時(shí)間在后的決議為準(zhǔn)。

第二十二條 回避表決

出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：

（一）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；

（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；

（三）本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。

在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

第二十三條 不得越權(quán)

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和本公司《公司章程》的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。

第二十四條 關(guān)于利潤(rùn)分配的特別規(guī)定

董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的，可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師，并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案（除涉及分配之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）。董事會(huì)作出分配的決議后，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告，董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。

第二十五條 關(guān)于公司董事會(huì)向股東大會(huì)提出董事候選人提案的程序：

（一）在董事會(huì)任期屆滿(mǎn)一個(gè)月之前或有董事空缺或有董事提出辭職時(shí)，公司任一名董事及持股5%以上的股東可以作為提名人，向董事會(huì)提出董事候選人的建議人選，并提供符合《公司章程》要求的相關(guān)材料；

（二）提名人需征求被提名人對(duì)提名的書(shū)面同意，否則不能提名；

（三）董事會(huì)審議通過(guò)后，作為董事候選人提交股東大會(huì)審議。

法律、法規(guī)，規(guī)范性文件及《公司章程》對(duì)獨(dú)立董事有其他要求的，適用其規(guī)定。

第二十六條 提案未獲通過(guò)的處理

提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。

第二十七條 暫緩表決

二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。

提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿(mǎn)足的條件提出明確要求。

第二十八條 會(huì)議錄音

現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)和以視頻、電話(huà)等方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。

第二十九條 會(huì)議記錄

董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）會(huì)議召集人和主持人；

（四）董事親自出席和受托出席的情況；

（五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；

（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

（七）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

第三十條 會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議及公告

除會(huì)議記錄外，董事會(huì)秘書(shū)還可以視需要安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)會(huì)議召開(kāi)情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議公告。

第三十一條 董事簽字

與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。

董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議的內(nèi)容。

第三十二條 決議公告

董事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。

第三十三條 決議的執(zhí)行

董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第三十四條 會(huì)議檔案的保存

董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書(shū)、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議、決議公告等，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存。

董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年。

第三十五條 附則

在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。

本規(guī)則與《公司章程》有沖突的，以《公司章程》為準(zhǔn)。

本規(guī)則作為《公司章程》的附件，由董事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

本規(guī)則由董事會(huì)解釋。